tsrb.jpg

ЦРБ утвердил правила организации и проведения проверок некредитных финансовых организаций.

Постановление Правления ЦРБ №217 опубликовано 19 июня на сайте Центробанка.

Согласно документу, проверки поднадзорных организаций будут проводиться Центробанком для осуществления функций регулирования и надзора за поднадзорными организациями в сфере их деятельности, в том числе в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма.

Настоящие правила применяются при проведении проверок НФО, а также их обособленных подразделений, осуществляющих следующие виды деятельности:

1) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

2) управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

3) специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

4) акционерных инвестиционных фондов;

5) клиринговая деятельность;

6) деятельность по осуществлению функций центрального контрагента;

7) деятельность субъектов страхового дела;

8) негосударственных пенсионных фондов;

9) микрофинансовых организаций;

10) кредитных рейтинговых агентств;

11) ломбардов;

12) выпуск, распространение и проведение лотерей;

13) деятельность по обмену валют;

14) деятельность платежных систем и субъектов платежных систем.

Более подробно с документом можно ознакомиться на сайте ЦРБ.

Копирование материалов с сайта разрешено с указанием ссылки на источник